安康市漢濱區(qū)人民政府辦公室關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評查和委托執(zhí)法工作檢查的通知
| 文件名稱 | 安康市漢濱區(qū)人民政府辦公室關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評查和委托執(zhí)法工作檢查的通知 | ||
| 索引號 | hbqzfqzfb/2018-0001 | 公開目錄： | 政府辦文件 |
| 公開責(zé)任部門 | 公開形式： | 主動公開 | |
| 文號 | 漢政辦函〔2018〕173號 | 成文日期： | 2018年11月23日 |
| 有效性 | 有效 | 公開日期： | 2018-11-23 12:08 |
漢政辦函〔2018〕173號
安康市漢濱區(qū)人民政府辦公室
關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評查和委托執(zhí)法工作
檢查的通知
各鎮(zhèn)人民政府、辦事處，區(qū)政府各工作部門、直屬機(jī)構(gòu)，區(qū)級各行政執(zhí)法單位：
為進(jìn)一步加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督管理，規(guī)范行政執(zhí)法行為。根據(jù)市政府辦《關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》《漢濱區(qū)2018年法治政府建設(shè)工作要點(diǎn)》和省市法治建設(shè)考核指標(biāo)要求，決定在全區(qū)開展行政執(zhí)法案卷評查和委托執(zhí)法檢查工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、案卷評查的范圍和重點(diǎn)
主要評查2017年11月至2018年10月辦結(jié)的行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等執(zhí)法案卷，包括各部門委托鎮(zhèn)辦辦理行政執(zhí)法案卷。
二、評查標(biāo)準(zhǔn)和主要內(nèi)容
（一） 評查標(biāo)準(zhǔn)：行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制案卷質(zhì)量評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)分別見附件1、附件2和附件3。
（二） 評查主要內(nèi)容：
1.貫徹落實(shí)《中華人民共和國行政許可法》情況，是否存在無法律法規(guī)依據(jù)實(shí)施行政許可或者對上級機(jī)關(guān)取消的許可項(xiàng)目繼續(xù)實(shí)施許可，對不符合法定條件的相對人準(zhǔn)予行政許可等情形。
2.貫徹落實(shí)《中華人民共和國行政處罰法》情況，是否存在違反規(guī)定自行收繳罰款，違反法定程序?qū)嵤┬姓幜P等情形。
3.貫徹落實(shí)《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》情況，是否存在超越職權(quán)或不按照法律規(guī)定的程序采取強(qiáng)制措施，造成嚴(yán)重后果等情形。
4.規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)情況，是否嚴(yán)格執(zhí)行行政裁量權(quán)基準(zhǔn)，行政案件及執(zhí)法文書涉及行使行政裁量權(quán)的，相應(yīng)行政案卷及文書應(yīng)當(dāng)載明適用行政裁量基準(zhǔn)情況等。
5.開展行政執(zhí)法全過程記錄工作情況，是否規(guī)范實(shí)施文字、視音頻記錄等。
三、工作安排
（一）自查階段。自通知之日至11月30日，區(qū)級各行政執(zhí)法單位依照評查范圍和標(biāo)準(zhǔn)對本機(jī)關(guān)所有執(zhí)法案卷進(jìn)行自查，各鎮(zhèn)辦對各部門委托辦理行政執(zhí)法的案卷進(jìn)行自查，填寫自查表（附件4-6）、2017年11月至2018年10月期間全部案卷目錄（附件7-9），形成自查報告。自查結(jié)束后，區(qū)級各部門將本機(jī)關(guān)辦理的案卷和委托鎮(zhèn)辦辦理的案卷自查表、案卷目錄、自查報告（紙質(zhì)版、電子版）和各類行政執(zhí)法案卷（含委托鎮(zhèn)辦辦理的案卷）數(shù)量的20%于11月30日前報區(qū)法制辦（區(qū)政府院內(nèi)原區(qū)紀(jì)委二樓2-12辦公室）。
（二） 評查階段。12月1日至12月25日，區(qū)法制辦對各單位報送的案卷進(jìn)行評查。
（三）總結(jié)階段。自查、評查結(jié)束后，區(qū)法制辦將對單位自查、評查情況進(jìn)行總結(jié)并通報，評查結(jié)果將納入年度法治建設(shè)目標(biāo)責(zé)任考核。
四、工作要求
開展此次執(zhí)法案件檢查評查工作是促進(jìn)行政執(zhí)法規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和制度化的有效舉措，各部門、鎮(zhèn)辦要高度重視，加強(qiáng)協(xié)作，主動配合。并按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自查，找出案卷存在的突出問題，及時制定整改方案，提出具體整改措施和時限要求，確保按時落實(shí)整改到位，確保此次評查工作取得實(shí)實(shí)在在的實(shí)效，不斷強(qiáng)化和全面提升我區(qū)行政執(zhí)法的水平和能力。
（聯(lián)系人：陳雅 電話：3213341 郵箱：qfzb0915@163.com）
附件：1.行政處罰案卷質(zhì)量評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)
2.行政許可案卷質(zhì)量評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)
3.行政強(qiáng)制案卷質(zhì)量評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)
4.行政處罰案卷質(zhì)量自查表
5.行政許可案卷質(zhì)量自查表
6.行政強(qiáng)制案卷質(zhì)量自查表
7.2017-2018年度行政處罰案卷目錄
8.2017-2018年度行政許可案卷目錄
9.2017-2018年度行政強(qiáng)制案卷目錄
安康市漢濱區(qū)人民政府辦公室
2018年11月23日
附件1
行政處罰案卷質(zhì)量評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)
基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)
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內(nèi) 容 |
序號 |
具 體 標(biāo) 準(zhǔn) |
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主 體 合 法 |
1 |
實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。 |
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2 |
實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。 |
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3 |
被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。 |
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事實(shí)清楚 證據(jù)確鑿 |
4 |
違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。 |
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5 |
認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。 |
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適用法律 準(zhǔn) 確 |
6 |
實(shí)施行政處罰有明確、有效的法律依據(jù)。 |
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7 |
適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。 |
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8 |
行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。 |
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程序合法 |
9 |
按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。 |
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10 |
由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。 |
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11 |
作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯。 |
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12 |
對符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。 |
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13 |
行政處罰決定經(jīng)過行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；重大行政處罰案件履行集體討論程序；依法應(yīng)由上一級行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報。 |
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14 |
應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書依照法定程序和法定時間送達(dá)，并有送達(dá)回證。 |
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15 |
依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。 |
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備 注 |
基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，判定該案卷為不合格卷。 |
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案卷標(biāo)準(zhǔn)（100分）
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內(nèi) 容 |
序號 |
具 體 標(biāo) 準(zhǔn) |
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案 卷 歸 檔 （5分） |
1 |
一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）。（1分） |
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2 |
使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號。（1分） |
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3 |
卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范，卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號。（1分） |
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4 |
卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊。（1分） |
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5 |
不能隨文書裝訂的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋隨卷歸檔。（0.5分） |
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6 |
案卷歸檔及時。（0.5分） |
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立 案 階 段 （5分） |
7 |
有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報、交辦還是移送等內(nèi)容。（1分） |
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8 |
有案情記載。（1分） |
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9 |
有承辦人意見，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱。（1分） |
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10 |
有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見、簽名和日期。（1分） |
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11 |
在規(guī)定時間內(nèi)立案。（1分） |
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調(diào) 查 取 證 階 段 （35分） |
12 |
檢查（勘驗(yàn)）筆錄（10分），其中： （1）有現(xiàn)場檢查的起止時間、場所記載；（2分） （2）現(xiàn)場檢查的內(nèi)容清楚；（2分） （3）有被檢查人的基本情況；（2分） （4）現(xiàn)場檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；（2分） （5）有被檢查人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）。（2分） |
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13 |
詢問筆錄（10分），其中： （1）有詢問的起止時間、地點(diǎn)；（1分） （2）一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分） （3）被詢問人基本情況完整；（1分） （4）詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；（2分） （5）有兩名執(zhí)法人員的簽名；（2分） （6）筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（2分） （7）筆錄中有涂改之處時，應(yīng)有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分） |
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14 |
調(diào)查取證與保存證據(jù)文書（10分），其中： （1）完整記錄被調(diào)查取證人的情況；（1分） （2）調(diào)查取證事由正當(dāng)；（1分） （3）調(diào)查取證的地點(diǎn)、時間準(zhǔn)確具體；（1分） （4）提取的證物應(yīng)與案件有關(guān)；（1分） （5）調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確（包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等）；（1分） （6）應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；（1分） （7）有被調(diào)查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（1分） （8）有行政機(jī)關(guān)的印章和日期；（1分） （9）采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（1分） （10）先行登記保存的物品應(yīng)在法定期限內(nèi)作出處理決定。（1分） |
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15 |
鑒定文書（5分），其中： （1）有申請鑒定的單位或個人；（1分） （2）有申請鑒定的時間及內(nèi)容；（1分） （3）有明確的結(jié)論性意見；（1分） （4）有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分） |
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審 查 決 定 階 段 （40分） |
16 |
案件處理的審批文書（5分），其中： （1）案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；（1分） （2）違法事實(shí)記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；（1分） （3）承辦人的意見明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；（1分） （4）有法制機(jī)構(gòu)的審查意見；（1分） （5）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分） |
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17 |
違法行為處理告知書（5分），其中： （1）當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確;（1分） （2）載明違法事實(shí)和法律依據(jù)；（1分） （3）明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；（1分） （4）明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證權(quán)的期限；（1分） （5）處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。（1分） |
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18 |
聽證通知書（4分），其中： （1）舉行聽證的時間、地點(diǎn)具體、準(zhǔn)確；（1分） （2）明確告知聽證主持人的姓名；（1分） （3）注明當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利，告知當(dāng)事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權(quán)；（1分） （4）處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。（1分） |
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19 |
聽證筆錄（4分），其中： （1）準(zhǔn)確記載舉行聽證的起止時間、地點(diǎn)；（1分） （2）載明聽證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人員的基本情況；（1分） （3）載明當(dāng)事人對案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和申辯的內(nèi)容；（1分） （4）有當(dāng)事人的簽名。（1分） |
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20 |
聽證報告（4分），其中： （1）載明案由；（1分） （2）載明聽證的時間、地點(diǎn)、參加人情況；（1分） （3）當(dāng)事人針對處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的理由和依據(jù)及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據(jù)；（1分） （4）載明聽證結(jié)論。（1分） |
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21 |
行政處罰決定書（18分），其中： （1）有當(dāng)事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分） （2）有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和依據(jù)；（4分） （3）有行政處罰的依據(jù)和種類；（4分） （4）有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；（3分） （5）有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分） （6）有作出行政處罰決定的處罰機(jī)關(guān)印章、日期。（3分） |
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送 達(dá) 執(zhí) 行 階 段 （15分） |
22 |
送達(dá)回證（5分），其中： （1）載明送達(dá)文書名稱；（1分） （2）載明受達(dá)人名稱（姓名）；（1分） （3）載明送達(dá)時間、地點(diǎn)；（1分） （4）送達(dá)方式準(zhǔn)確；（1分） （5）有送達(dá)人、收件人員的簽名、行政機(jī)關(guān)印章。（1分） |
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23 |
罰沒款（物）票據(jù)（4分），其中： （1）處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以當(dāng)場收繳的除外；（1分） （2）應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)；（1分） （3）票據(jù)填寫規(guī)范、準(zhǔn)確；（1分） （4）繳納罰款期限正確，加蓋處罰機(jī)關(guān)印章。（1分） |
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24 |
行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請文書（3分），其中： （1）案件名稱準(zhǔn)確、被申請人基本情況清楚；（0.5分） （2）申請執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；（0.5分） （3）案情敘述完整準(zhǔn)確；（0.5分） （4）強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；（0.5分） （5）案件主要材料齊備。（1分） |
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25 |
結(jié)案報告（3分），其中： （1）案由清楚；（0.5分） （2）載明結(jié)案理由；（0.5分） （3）載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說明；（0.5分） （4）罰沒財物應(yīng)有處理結(jié)果；（0.5分） （5）有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；（0.5分） （6）有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。（0.5分） |
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注 備 |
如案件中未涉及“聽證”、“鑒定”等內(nèi)容的，該項(xiàng)目不扣分。 |
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附件2
行政許可案卷質(zhì)量評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)
基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)
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內(nèi) 容 |
序號 |
具 體 標(biāo) 準(zhǔn) |
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主 體 合 法 |
1 |
實(shí)施行政許可的主體具備法定資格。 |
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許可項(xiàng)目 合 法 |
2 |
行政許可項(xiàng)目屬于依法設(shè)定的行政許可事項(xiàng)。 |
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適用依據(jù) 合 法 |
3 |
所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。 |
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4 |
所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確無誤。 |
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程序合法 |
5 |
按照受理、審查（聽證）、決定、送達(dá)的步驟和順序?qū)嵤┬姓S可。 |
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6 |
審批的程序符合要求，受理到許可的時限符合要求。 |
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備 注 |
基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，判定該案卷為不合格卷。 |
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案卷標(biāo)準(zhǔn)（100分）
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內(nèi) 容 |
序號 |
具 體 標(biāo) 準(zhǔn) |
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案 卷 歸 檔 （15分） |
1 |
一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）。（2分） |
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2 |
使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號。（1分） |
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3 |
卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范，卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號。（5分） |
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4 |
卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時間順序排列，或行政許可決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊。（5分） |
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5 |
不能隨文書裝訂的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋隨卷歸檔。（1分） |
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6 |
案卷歸檔及時。（1分） |
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申 請 受 理 階 段 （25分） |
7 |
申請材料接收憑證編號、申請人名稱、申請事項(xiàng)、收件清單及收件日期記錄完整。（5分） |
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8 |
收件為復(fù)印件的，應(yīng)加蓋“與原件核對無誤”印章。（2分） |
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9 |
申請材料補(bǔ)正告知書載明編號、申請人名稱、申請的事項(xiàng)。（5分） |
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10 |
補(bǔ)正的理由、內(nèi)容、期限清楚，并加蓋行政機(jī)關(guān)公章。（5分） |
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11 |
載明受理通知書編號、申請人名稱、申請事項(xiàng)、受理時間。（3分） |
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12 |
明確告知予以受理（不予受理）依據(jù)、決定及承諾期限，并加蓋行政機(jī)關(guān)印章。（5分） |
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審 查 階 段 （30分） |
13 |
現(xiàn)場檢查筆錄（15分），其中： （1）檢查人員出示行政執(zhí)法證件、記錄陪同人信息，填寫證件號并簽名記錄；（3分） （2）現(xiàn)場檢查的內(nèi)容清楚；（3分） （3）有被檢查人的基本情況；（3分） （4）現(xiàn)場檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；（3分） （5）有被檢查人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應(yīng)有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）。（3分） |
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14 |
行政許可延期審批文書（5分），其中： （1）延期審批文書載明編號、申請人名稱、申請的事項(xiàng)；（2分） （2）載明延期的理由、依據(jù)和期限；（2分） （3）有承辦人、審批人意見。（1分） |
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15 |
行政許可延期通知書（5分），其中： （1）延期通知書載明編號、申請人名稱、申請的事項(xiàng)；（2分） （2）載明延期的理由、依據(jù)和期限；（2分） （3）有行政機(jī)關(guān)的印章及日期。（1分） |
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16 |
行政許可其他程序（5分），包括： 需要進(jìn)行陳述、申辯，或適用特別程序或聽證程序的，在期限內(nèi)告知被告知人，并做好相關(guān)記錄（陳述申辯權(quán)利告知、陳述申辯記錄，特別程序告知，聽證告知、聽證通知、聽證公告、聽證筆錄）。（5分） |
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行 政 許 可 決 定 階 段 （20分） |
17 |
行政許可審批文書（10分），其中： （1）載明擬決定文書編號、申請人名稱；（1分） （2）有申請的許可事項(xiàng)；（1分） （3）審查情況（應(yīng)包括申請材料、現(xiàn)場審核、檢驗(yàn)或監(jiān)測內(nèi)容）清楚；（2分） （4）擬決定依據(jù)充分；（2分） （5）擬決定的許可事項(xiàng)和有效期限清楚；（2分） （6）有經(jīng)辦人、審核人意見；（1分） （7）有審批人意見、行政機(jī)關(guān)印章及日期。（1分） |
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18 |
行政許可決定文書（10分），其中： （1）載明決定書編號、申請人名稱；（1分） （2）有申請的許可事項(xiàng)；（1分） （3）審查結(jié)論清楚；（2分） （4）行政許可決定依據(jù)充分（或者不予許可理由、依據(jù)）；（2分） （5）行政許可（不予許可）決定及內(nèi)容；（2分） （6）告知申請人如不服行政許可決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（1分） （7）有行政機(jī)關(guān)印章及日期。（1分） |
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送 達(dá) 階 段 （10分） |
19 |
送達(dá)文書（行政許可證件）名稱、文號及許可內(nèi)容摘要。（2分） |
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20 |
有受送達(dá)人、送達(dá)人簽字或蓋章。（2分） |
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21 |
有送達(dá)的時間、地點(diǎn)、方式記載。（2分） |
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22 |
行政許可收費(fèi)的，應(yīng)有合法票據(jù)。（2分） |
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23 |
送達(dá)回證加蓋行政機(jī)關(guān)印章。（2分） |
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注 備 |
如案件中未涉及“檢查”、“聽證”等內(nèi)容的，該項(xiàng)目不扣分。 |
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附件3
行政強(qiáng)制案卷質(zhì)量評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)
（適用于行政強(qiáng)制案卷、含有行政強(qiáng)制措施或行政強(qiáng)制執(zhí)行內(nèi)容的行政處罰案卷）
基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)
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內(nèi) 容 |
序號 |
具 體 標(biāo) 準(zhǔn) |
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主 體 合 法 |
1 |
實(shí)施行政強(qiáng)制的主體具備法定資格。 |
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強(qiáng)制事項(xiàng) 合 法 |
2 |
行政強(qiáng)制行為屬于法定事項(xiàng)。 |
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適用依據(jù) 合 法 |
3 |
所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)。 |
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4 |
所適用的法律、法規(guī)準(zhǔn)確無誤。 |
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|
程序合法 |
5 |
按照法定程序進(jìn)行，文明、規(guī)范執(zhí)法。 |
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備 注 |
基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，判定該案卷為不合格卷。 |
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案卷標(biāo)準(zhǔn)（100分）
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內(nèi) 容 |
序號 |
具 體 標(biāo) 準(zhǔn) |
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案 卷 歸 檔 （15分） |
1 |
一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）。（2分） |
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2 |
使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號。（1分） |
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3 |
卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范，卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號。（5分） |
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4 |
卷內(nèi)材料排列有序（應(yīng)按時間順序排列），裝訂整齊。（5分） |
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5 |
不能隨文書裝訂的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋隨卷歸檔。（1分） |
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6 |
案卷歸檔及時。（1分） |
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程序 （根據(jù)不同的措施行為對照相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)評查） （60） |
實(shí)施行政強(qiáng)制措施 |
7 |
審查批準(zhǔn)： （1）實(shí)施行政強(qiáng)制措施前，應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人報告并經(jīng)批準(zhǔn)。（3分） （2）情況緊急，當(dāng)場實(shí)施行政強(qiáng)制措施后，根據(jù)情形應(yīng)當(dāng)在二十四小時內(nèi)或者在返回行政機(jī)關(guān)后立即向行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人報告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)；行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)采取行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)立即解除。（3分） （3）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)實(shí)施行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)作出書面的實(shí)施行政強(qiáng)制措施決定，送達(dá)當(dāng)事人。（4分） |
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8 |
通知到場： （1）以書面或其他方式通知當(dāng)事人到達(dá)實(shí)施行政強(qiáng)制措施的現(xiàn)場。（3分） （2）當(dāng)事人不到實(shí)施行政強(qiáng)制措施現(xiàn)場的，應(yīng)當(dāng)邀請見證人到場。（3分） |
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9 |
現(xiàn)場實(shí)施： （1）實(shí)施行政強(qiáng)制措施的情況，應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場筆錄，由當(dāng)事人或見證人、行政執(zhí)法人員簽名或者蓋章確認(rèn)；當(dāng)事人拒絕簽字確認(rèn)的，在現(xiàn)場筆錄中注明。（4分） （2）行政強(qiáng)制措施應(yīng)當(dāng)由兩名以上行政執(zhí)法人員實(shí)施；行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)場出示執(zhí)法身份證件。（4分） （3）應(yīng)當(dāng)當(dāng)場告知當(dāng)事人實(shí)施行政強(qiáng)制措施的理由、依據(jù)以及依法享有的權(quán)利、救濟(jì)途徑，聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，并記入現(xiàn)場筆錄。（4分） （4）對行政強(qiáng)制措施的對象，制作行政強(qiáng)制措施清單，由當(dāng)事人或見證人、行政執(zhí)法人員簽名或者蓋章確認(rèn)，并送達(dá)當(dāng)事人。（4分） |
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10 |
延長期限： （1）延長行政強(qiáng)制措施的期限應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人報告并經(jīng)批準(zhǔn)；（3分） （2）批準(zhǔn)延長的期限應(yīng)當(dāng)符合法定要求；（4分） （3）延長行政強(qiáng)制措施的期限應(yīng)當(dāng)及時書面告知當(dāng)事人，并說明理由。（4分） |
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|
11 |
檢測、檢驗(yàn)、檢疫、技術(shù)鑒定： （1）涉案物品需要進(jìn)行檢測、檢驗(yàn)、檢疫或者技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人；（4分） （2）應(yīng)當(dāng)將檢測、檢驗(yàn)、檢疫、技術(shù)鑒定的結(jié)果保存入卷，并告知當(dāng)事人。（3分） |
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12 |
其他: （1）實(shí)施限制人身自由的行政強(qiáng)制措施，在目的已經(jīng)達(dá)到或者條件已經(jīng)消失的情況下，應(yīng)當(dāng)立即解除；（2分） （2）被查封、扣押的物品，在解除強(qiáng)制措施后，應(yīng)當(dāng)立即依法退還；（2分） （3）被凍結(jié)的存款、匯款，在解除強(qiáng)制措施后，應(yīng)當(dāng)依法及時通知金融機(jī)構(gòu)和當(dāng)事人；（2分） （4）依照法律規(guī)定實(shí)施限制公民人身自由的行政強(qiáng)制措施，當(dāng)場告知或者實(shí)施行政強(qiáng)制措施后立即通知當(dāng)事人家屬實(shí)施行政強(qiáng)制措施的行政機(jī)關(guān)、地點(diǎn)和期限；（2分） （5）違法行為涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)的，應(yīng)將已實(shí)施行政強(qiáng)制措施的涉案物品一并移送司法機(jī)關(guān)，并書面告知當(dāng)事人。（2分） |
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程序 （根據(jù)不同的措施行為對照相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)評查） （60分） |
實(shí)施 行政 強(qiáng)制 執(zhí)行 |
13 |
依法需要強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)事先催告當(dāng)事人履行義務(wù)，制作并送達(dá)行政強(qiáng)制催告書，告知履行期限、方式和陳述、申辯權(quán)利等。（6分） |
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14 |
經(jīng)催告或公告，逾期不履行行政決定，且無正當(dāng)理由的，可以依法制作行政強(qiáng)制執(zhí)行決定書或代履行決定書。（6分） |
||
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15 |
逾期不申請行政復(fù)議、也不提起行政訴訟，經(jīng)催告10日后仍不履行行政決定，且無正當(dāng)理由的，可以依法制作行政強(qiáng)制執(zhí)行文書。（6分） |
||
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16 |
對違法的建筑物、構(gòu)筑物、設(shè)施等需要強(qiáng)制拆除的，應(yīng)當(dāng)公告限期自行拆除。（6分） |
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17 |
依法可以代履行的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)再次催告當(dāng)事人履行義務(wù)。（6分） |
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|
18 |
實(shí)施行政強(qiáng)制執(zhí)行，與當(dāng)事人達(dá)成執(zhí)行協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)制作執(zhí)行協(xié)議書，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)不損害公共利益和他人合法權(quán)益。（6分） |
||
|
19 |
實(shí)施劃撥存款、匯款等執(zhí)行措施的，應(yīng)當(dāng)向金融機(jī)構(gòu)送達(dá)協(xié)助強(qiáng)制執(zhí)行通知書。（3分） |
||
|
20 |
依法拍賣財物的，應(yīng)當(dāng)向拍賣機(jī)構(gòu)出具書面委托書。（3分） |
||
|
21 |
委托第三人代履行的，應(yīng)當(dāng)與第三人簽訂委托書。第三人應(yīng)當(dāng)與案件無利害關(guān)系。（6分） |
||
|
22 |
實(shí)施代履行時，應(yīng)當(dāng)派員到場監(jiān)督，并制作執(zhí)行筆錄，詳細(xì)記錄代履行實(shí)施情況，并由監(jiān)督人員、代履行人和當(dāng)事人或見證人簽字確認(rèn)。（6分） |
||
|
23 |
行政強(qiáng)制執(zhí)行過程中，需要中止執(zhí)行、終結(jié)執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，書面通知當(dāng)事人；中止執(zhí)行的情形消失后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后恢復(fù)執(zhí)行，并書面通知當(dāng)事人。（6分） |
|
文書制作 （25分） |
24 |
1.制作執(zhí)法文書要符合《行政強(qiáng)制法》以及中省相關(guān)部門的基本要求。（3分） |
|
25 |
2.當(dāng)事人提交的復(fù)制件等證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人說明情況、簽字或蓋章，并注明具體的提交日期。（2分） |
|
|
26 |
3.行政執(zhí)法人員收集的證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)注明制作方法、制作時間、制作人及證明對象。（3分） |
|
|
27 |
4.送達(dá)文書或送達(dá)的文字記載，應(yīng)當(dāng)注明送達(dá)的文書名稱、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)方式、被送達(dá)人及送達(dá)人的簽名和日期。（3分） |
|
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28 |
5.審批文書中，申請事項(xiàng)是有法制機(jī)構(gòu)出具的意見。（3分） |
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29 |
6.文書中當(dāng)事人的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)使用全稱，且前后一致。（2分） |
|
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30 |
7.文書中關(guān)于“當(dāng)事人的基本情況”的記載，應(yīng)當(dāng)包括：公民的姓名、性別、有效證件號碼、地址、單位、聯(lián)系電話等；法人或其他組織的名稱、地址、法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系電話等。（3分） |
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31 |
8.文書中關(guān)于“時間”的記載，應(yīng)當(dāng)具體到年、月、日、時、分。（2分） |
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32 |
9.文書中關(guān)于“日期”的記載，應(yīng)當(dāng)具體到年、月、日。（2分） |
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|
33 |
10.文書中關(guān)于“地址”的記載，應(yīng)當(dāng)具體到市、區(qū)（縣）、街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）、社區(qū)（村、隊(duì)）、樓號、門牌號。（2分） |
|
|
備 注 |
1、因辦理行政處罰案件等實(shí)施的行政強(qiáng)制措施或行政強(qiáng)制執(zhí)行，不需要單獨(dú)列卷； 2、中省有關(guān)部門對本系統(tǒng)實(shí)施行政強(qiáng)制程序、文書、歸檔等另有規(guī)定的，有關(guān)部門可以參照其規(guī)定執(zhí)行。 |
|
附件4
行政處罰案卷質(zhì)量自查表
自查單位： 自查時間： 年 月 日
|
案件類型 |
|
案 號 |
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|
案件名稱 |
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基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn) |
依據(jù)《陜西省行政處罰案卷質(zhì)量評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》，自查15項(xiàng)內(nèi)容，不符合其中任何一項(xiàng)即為不合格卷。是否為不合格案卷： |
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|
文書規(guī)范 標(biāo) 準(zhǔn) （100分） |
自查標(biāo)準(zhǔn) |
階段分值 |
自查內(nèi)容 |
存在問題 |
得分 |
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|
《陜西省行政處罰案卷質(zhì)量評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》 |
立案階段5分 |
共5項(xiàng)內(nèi)容 |
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調(diào)查取證階段35分 |
共26項(xiàng)內(nèi)容 |
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|
審查決定階段40分 |
共28項(xiàng)內(nèi)容（審查是否適用本單位、本系統(tǒng)的行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)及具體條款） |
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|
送達(dá)和執(zhí)行階段15分 |
共20項(xiàng)內(nèi)容 |
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案卷歸檔（5分） |
自查6項(xiàng)內(nèi)容 |
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|
總計得分 |
|
格次 |
|
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|
案件承辦人 |
|
自查人 |
|
負(fù)責(zé)人 |
|
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|
備注 |
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附件5
行政許可案卷質(zhì)量自查表
自查單位： 自查時間： 年 月 日
|
案件類型 |
|
案 號 |
|
||||||
|
案件名稱 |
|
||||||||
|
自查標(biāo)準(zhǔn) |
分類 |
自查 內(nèi)容 |
存在問題 |
扣分 |
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|
《陜西省行政機(jī)關(guān)行政許可案卷質(zhì)量評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》 |
申請與受理 |
自查 6項(xiàng)內(nèi)容 |
|
|
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|
審查階段 |
自查 12項(xiàng)內(nèi)容 |
|
|
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行政許可 決定階段 |
自查 14項(xiàng)內(nèi)容 |
|
|
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|
送達(dá)階段 |
自查 5項(xiàng)內(nèi)容 |
|
|
||||||
|
卷宗歸檔 |
自查 6項(xiàng)內(nèi)容 |
|
|
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|
總計得分 |
|
格 次 |
|
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|
案件承辦人 |
|
自查人 |
|
負(fù)責(zé)人 |
|
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|
備注： |
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附件6
行政強(qiáng)制案卷質(zhì)量自查表
自查單位： 自查時間： 年 月 日
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案件類型 |
|
案 號 |
|
||||||
|
案件名稱 |
|
||||||||
|
自查標(biāo)準(zhǔn) |
分類 |
自查 內(nèi)容 |
存在問題 |
扣分 |
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|
《陜西省行政機(jī)關(guān)行政強(qiáng)制案卷質(zhì)量評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)》 |
程序（根據(jù)不同的措施行為對照相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)評查） |
自查 36項(xiàng)內(nèi)容 |
|
|
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|
文書制作 |
自查 10項(xiàng)內(nèi)容 |
|
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|
卷宗歸檔 |
自查 6項(xiàng)內(nèi)容 |
|
|
||||||
|
總計得分 |
|
格 次 |
|
||||||
|
案件承辦人 |
|
自查人 |
|
負(fù)責(zé)人 |
|
||||
|
備注： |
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附件7
2017-2018年度行政處罰案卷目錄
|
序號 |
單位 |
案卷名稱 |
處罰文號 |
類別 |
立案時間 |
|
1 |
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
3 |
|
|
|
|
|
|
4 |
|
|
|
|
|
|
5 |
|
|
|
|
|
|
6 |
|
|
|
|
|
|
7 |
|
|
|
|
|
|
8 |
|
|
|
|
|
|
9 |
|
|
|
|
|
|
10 |
|
|
|
|
|
附件8
2017-2018年度行政許可案卷目錄
|
序號 |
單位 |
案卷名稱 |
許可文號 |
類別 |
批準(zhǔn)時間 |
|
1 |
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
3 |
|
|
|
|
|
|
4 |
|
|
|
|
|
|
5 |
|
|
|
|
|
|
6 |
|
|
|
|
|
|
7 |
|
|
|
|
|
|
8 |
|
|
|
|
|
|
9 |
|
|
|
|
|
|
10 |
|
|
|
|
|
附件9
2017-2018年度行政強(qiáng)制案卷目錄
|
序號 |
單位 |
案件名稱 |
處罰文號 |
事項(xiàng)類別 |
立案時間 |
|
1 |
|
|
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
|
|
3 |
|
|
|
|
|
|
4 |
|
|
|
|
|
|
5 |
|
|
|
|
|
|
6 |
|
|
|
|
|
|
7 |
|
|
|
|
|
|
8 |
|
|
|
|
|
|
9 |
|
|
|
|
|
|
10 |
|
|
|
|
|
抄送：市政府法制辦。
